Desde el Observatorio de Integridad del Sector Público os avanzamos la sinopsis de la tercera edición del ‘Manual de Compilance Penal’, de Rafael Aguilera Gordillo. Un total de 1.250 páginas de esta obra, revisada, donde se incorporan las investigaciones científicas más recientes y los pronunciamientos jurisprudenciales de mayor relevancia, reforzando su valor como herramienta de referencia tanto para el análisis teórico como para la aplicación práctica.
Este actualizado y ampliado manual se ocupa de exponer de manera integral tanto el vigente régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas como las exigencias que debe cumplir todo «compliance program» para que tenga efectos en el ámbito penal. Cuenta con los prólogos de los magistrados del Tribunal Supremo, Manuel Marchena Gómez y Julián Sánchez Melgar, así como el epílogo de Vicente Magro Servet.
Entre otros muchos aspectos, el Manual aborda pormenorizadamente: – los presupuestos para atribuir responsabilidad al ente corporativo; – las exigencias que deben concurrir para poder desactivar o librar de responsabilidad penal a la persona jurídica («doble régimen de exención»); – las circunstancias modificativas de la persona jurídica; – la penología para este tipo de organizaciones y para entes sin personalidad jurídica; – la relevante cuestión del «traslado» de responsabilidad penal entre personas jurídicas tras operaciones de M&A.; – la «modulación» de pena bajo el principio de proporcionalidad cuando se castigan a personas jurídicas y socios con parte relevante de su capital social o el criterio de exclusión de pena por aplicación del «non bis in idem».
Esta obra también analiza detalladamente al «compliance officer» u órgano con la función de compliance. Se estudian sus requisitos orgánicos, funcionales y los diversos escenarios de posible responsabilidad penal. En este marco, se incorpora un amplio examen de las tareas y responsabilidades de la figura del responsable del «sistema interno de información» (Ley 2/2023), de otros profesionales con funciones ligadas al compliance, de los socios y de los miembros de órganos de administración. Igualmente, como se apuntaba, este manual explica cada uno de los elementos y exigencias que debe satisfacer un modelo de prevención de delitos o «compliance program penal» para que pueda desactivarse la responsabilidad penal de la persona jurídica. Junto con estos requisitos del compliance, se tratan otros temas de importancia crítica como: – las reglas de la carga de la prueba en este preciso campo; – la superación de los denominados «juicio de eficacia» y «juicio de idoneidad» del compliance en los tribunales; – los estándares de prueba; – la «pericial de compliance», – las estrategias científicas para la optimización del cumplimiento en contextos corporativos, etc.
En materia de «investigaciones internas corporativas» y forensics se desarrollan criterios operativos para el adecuado desarrollo de este tipo de acciones de indagación, la actual doctrina jurisprudencial sobre «utilizabilidad» de las evidencias e «ilicitud de prueba», la relación entre el derecho a la intimidad y las indagaciones en la esfera digital del empleado, etc. Y ello, sin olvidar la debida aplicación y puntos fundamentales del «sistema interno de información» de la referida Ley 2/2023. A tal efecto, la obra contiene un estudio de esta norma; que comprende el examen del S.I.I., las principales controversias en el sector privado, sentencias particularmente relevantes, el esclarecimiento de la «buena fe» del informante y la virtualidad de la «no autoincriminación» de la persona jurídica (un asunto de extraordinaria importancia y con unos efectos que se despliegan tanto en el ámbito jurídico-penal como en el administrativo-sancionador).
El lector podrá encontrarse con una infinidad de referencias a casos investigados o enjuiciados por juzgados y tribunales en este Manual, pues el autor ha sumado a las ya existentes en versiones previas, numerosas remisiones y extractos de las resoluciones más significativas que han sido recientemente dictadas por algunos juzgados, la Audiencia Nacional, las Audiencias Provinciales y el Tribunal Supremo. A ello, cabe sumar, la ampliación de las posiciones adoptadas en diversos países de LatAm o el paradigma anglosajón, así como la inclusión de un apartado focalizado en el estudio de distintos casos judicializados que son particularmente ilustrativos y relevantes en materia de RPPJ y Compliance.
Por otro lado, el manual compila las propuestas para la fundamentación analítica de la responsabilidad penal de la persona jurídica y el compliance del autor, al objeto de erigir un actualizado «modelo antrópico de responsabilidad penal de la persona jurídica» que tenga en cuenta metodologías de validez científica contrastada («teoría de juegos», «neoinstitucionalismo», «modelización», etc.), lo que permite afrontar con mayor rigor los retos que plantea la compleja casuística corporativa y facilita el establecimiento de vínculos claros entre el Derecho Penal Corporativo y recurso a la Inteligencia Artificial (IA) en el compliance. A su vez, varios epígrafes se centran en el estudio del compliance desde el necesario enfoque holístico, visión que posibilita una mejor comprensión de los factores socio-legales y criminológicos ligados conductas cumplidoras/incumplidoras. Así, se explican diversos estudios y evidencias científicas sobre integridad, cumplimiento y conductas delictivas que provienen del «Behavioral Compliance».
